マネーロンダリング防止と対テロ資金方針声明
この方針では、CGTV Games Ltdによる犯罪行為への意図的でない関与を防ぐこと、およびCGTV Games Ltdの司法機関および規制当局への協力強化を目的としています。 CGTV Games Ltd.およびそのライセンシー、子会社および関連会社は、犯罪行為に由来する、または犯罪行為を財政的に支援する資金の本当の資金元の隠匿過程における仲介者として無意識のうちに使用されることがあります。 それが意図的でないとしても、公共団体として国民の信頼を損なう可能性がある行為については、CGTV Games Ltdの経営陣および株主も大いに懸念しています。
カジノおよびオンライン賭博サイトは、主に顧客を知るという実務作業を通し、マネーロンダリングおよびテロの資金供給元の発見および防止において重要な役割を担うことができます。 こうしたサイトはまた、顧客が通常行うと予想される一般的な活動に対する理解の基礎を提供します。従って、もし不自然な活動が見られた場合、それをを疑わしい活動と報告すべきか、あるいは適切な関連法に従って対処すべきかを判断する機会を当局に提供することになります。
カジノが犯罪資金の径路として使用されないことを保証するという観点から、当社社員はCGTV Games Ltd.製品およびサービスを使用するすべての顧客および受益株主の真の身元を判断する妥当な努力を払います。 また、身元確認の証拠提出を拒否する顧客との間ではビジネストランザクションを行いません。
CGTV Games Ltd.は、ビジネスを展開するそれぞれの国の最高基準の倫理規範に準拠してビジネスを行い、また金融機関に関するすべての関連法に従います。
CGTV Games Ltd.は：
- CGTV Games Ltd.製品およびサービスのすべての顧客および受益株主の真の身元を判断するための適切な対策を講じます。
- 資金が犯罪活動に由来したり、またはテロ活動を行ったり、資金援助したり、またはサポートしたりすると疑われる顧客からの資金の受領、借款供与、またはそのような顧客とのビジネスを意図的に行いません。
- 顧客の資金が犯罪活動またはマネーロンダリング活動に由来するかどうか、またはそれによりテロ活動を実施、資金援助、あるいは支援する意図があるかどうか、様々な兆候を調査します。
- 事実により犯罪活動であるという妥当な推測が結論づけられる場合、法律にかなった適切な対策を講じますが、具体的対策としては、顧客に対する支援やサービス関係の拒否、アカウントの閉鎖または凍結、および／または不審活動の報告を含みます。
- 虚偽、改造、不完全または欠落した情報提供を通して法執行機関を欺こうとする顧客に対して支援を行わず、またこのような顧客に対しては彼等の活動が調査されているまたは疑わしいと報告されることを通知します。
- すべての外国および国内適用法に基づき法執行機関および規制当局に完全に協力します。
- すべての外国および国内適用法に基づき疑わしい活動と識別された事例を報告します。
テロリストおよび他の犯罪者によるCGTV Games Ltd.の誤使用を防ぐことは極めて重要なことですが、当社の社員は顧客の宗教、人種または国籍にのみ基づいて顧客の活動に対する結論を引き出すことを避けなければなりません。
CGTV Games Ltd.社員全員に対して、その所在地に拘わらずこの方針は伝えられると同時に、標準的手順の構築ならびに、本方針の事項に関するCGTV Games Ltd.社員研修に対して注意が喚起されるものとします。
この方針すべての要件は、日常的な責務を遂行している社員に適用されます。
各マネージャーは、担当地域のすべての社員にこの方針が伝えられるように適切な努力を行わなければなりません。
マネーロンダリング防止およびテロ防止法に違反する可能性のある行動について、およびマネーロンダリング防止（AML）準拠手順に記載されている方法で違反の可能性を報告することについて、すべてのCGTV Games Ltd.社員が完全に理解していることは、極めて重要です。 CGTV Games Ltd.は、そのような報告の重要性を理解し、さらに法執行機関の調査の対象となりうる情報の許可されない開示を防止するための適切な行動を取り、法律で許容される範囲において関係者を報復的な行動から保護するものとします。そうした活動の例としては、 トランザクションの構造化等のAML報告要件を回避すること、必要なAML報告の準備または提出を行わないこと、不正確な報告を作成すること、マネーロンダリング、マネーロンダリングの企て、顧客の行動が不審であるまたは調査されているということの通知、およびこのような行動がマネーロンダリング防止法に違反することの顧客への通知、などがあります。
CGTV Games Ltd.は、そのビジネスまたは関連する活動に適用されるすべての関連法に準拠するようにします。 マネーロンダリング防止およびテロ防止法の順守を怠った場合、社員およびCGTV Games Ltd.は営業ライセンスの喪失および禁固刑を含む民事および刑事罰の対象となることがあります。 CGTV Games Ltd.の他のリスクとしては、世評への被害および損傷、財産没収、詐欺および欠損による金銭的損害、多額の弁護士費用、連邦監督機関による合併または買収申請の遅延または脚下等が含まれますが、これらに限定されません。 AML関連法に違反するCGTV Games Ltd.社員は、不服従が意図したもの、故意の見過ごし、または過失であるかどうかに関わらず、保護観察、再教育、昇進または昇給に対する不利な影響、解雇等の懲戒処分の対象となります。 CGTV Games Ltd.社員が適用されるAML関連法令を故意に違反した場合、地域の法や規則にもとづき、規制当局および司法機関に報告されます。